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    國考2024年度中國證監(jiān)會(huì)招考職位專業(yè)科目筆試考試大綱(法律類)已公布

    來源:未知 編輯:heling1782426 時(shí)間:2023-10-18

    2024年度中國證監(jiān)會(huì)招考職位專業(yè)科目筆試考試大綱(法律類)

    一、考試目的

    考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的法律專業(yè)知識(shí)和相關(guān)知識(shí)的應(yīng)用能力。

    二、考試內(nèi)容與試卷結(jié)構(gòu)

    考試形式為筆試,考試時(shí)間120分鐘,滿分100分。

    報(bào)考法律類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。法律類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成:

    (一)證券期貨基礎(chǔ)知識(shí)

    1. 單項(xiàng)選擇40題

    2. 多項(xiàng)選擇20題

    (二)專業(yè)知識(shí)—法律

    1. 單項(xiàng)選擇40題

    2. 多項(xiàng)選擇20題

    三、答題要求

    考試均采用客觀性試題,要求考生從每題所給的選項(xiàng)中選擇答案。考生必須用2B鉛筆在答題卡上作答,在試題本或其他位置作答一律無效。

    四、樣題

    (一)單項(xiàng)選擇(每題給四個(gè)備選項(xiàng),其中只有一個(gè)選項(xiàng)是正確的,應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項(xiàng)選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂,多選或不選均不得分)

    1. 根據(jù)我國憲法規(guī)定,下面哪種情況不是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件( )?

    A:公民在年老時(shí)

    B:公民在疾病時(shí)

    C:公民在遭受自然災(zāi)害時(shí)

    D:公民在喪失勞動(dòng)能力時(shí)

    答:(C)

    (二)多項(xiàng)選擇(每題給四個(gè)備選項(xiàng),其中有兩個(gè)或兩個(gè)以上的選項(xiàng)是正確的,應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項(xiàng)選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂,多選、少選或不選均不得分)

    1. 根據(jù)我國憲法規(guī)定,下面哪種情況是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件( )?

    A:公民在年老時(shí)

    B:公民在疾病時(shí)

    C:公民在遭受自然災(zāi)害時(shí)

    D:公民在喪失勞動(dòng)能力時(shí)

    答:(ABD)

    五、考查知識(shí)點(diǎn)

    考生應(yīng)掌握證券期貨基礎(chǔ)知識(shí)(可參考財(cái)金類考試大綱)和以下法律專業(yè)知識(shí):

    (一)習(xí)近平法治思想

    習(xí)近平法治思想的重大意義、豐富內(nèi)涵、核心要義、精神實(shí)質(zhì)、實(shí)踐要求。

    (二)證券期貨法律

    1. 證券法

    (1)證券法的適用范圍及基本原則。

    (2)證券發(fā)行的條件、方式。

    (3)證券交易的一般規(guī)定、證券上市與禁止的交易行為。

    (4)上市公司收購的方式和程序。

    (5)信息披露制度與法律責(zé)任。

    (6)投資者保護(hù)制度。

    (7)證券交易場所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會(huì)。

    (8)證券公司的組織形式、設(shè)立條件、業(yè)務(wù)范圍和基本業(yè)務(wù)規(guī)則。

    (9)證券公司的法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制及監(jiān)管。

    (10)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的性質(zhì)、職責(zé)、權(quán)限。

    (11)證券違法的法律責(zé)任及市場禁入制度。

    2. 證券投資基金法

    (1)證券投資基金的種類、特征、組織形式及基金財(cái)產(chǎn)的性質(zhì)。

    (2)基金管理人、基金托管人。

    (3)基金的運(yùn)作方式。

    (4)公募基金的募集及基金份額的申購、贖回和交易。

    (5)公募基金的投資和信息披露。

    (6)公募基金合同的變更、終止及基金財(cái)產(chǎn)清算。

    (7)公募基金份額持有人的權(quán)利及行使。

    3. 期貨和衍生品法

    (1)期貨和衍生品交易的定義與基本規(guī)則。

    (2)期貨交易者、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨交易場所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)。

    (3)跨境交易與監(jiān)管協(xié)作。

    4. 私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例

    (1)私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例的適用范圍和基本原則。

    (2)私募基金管理人和私募基金托管人。

    (3)資金募集和投資運(yùn)作。

    (4)創(chuàng)業(yè)投資基金。

    (三)公司企業(yè)法律

    1. 公司法

    (1)公司的概念、特征和種類。

    (2)公司的設(shè)立、登記、章程、資本及股東出資。

    (3)股東及其權(quán)利、義務(wù)和股東代表訴訟制度。

    (4)公司的組織機(jī)構(gòu)、上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定。

    (5)股份發(fā)行及股權(quán)、股份的轉(zhuǎn)讓。

    (6)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的資格、義務(wù)。

    (7)公司的財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)制度。

    (8)公司債券。

    (9)公司的變更、合并、分立。

    (10)公司的解散、清算。

    2. 合伙企業(yè)法

    (1)合伙企業(yè)的概念、特征和種類。

    (2)合伙企業(yè)的解散與清算。

    3. 企業(yè)破產(chǎn)法

    (1)破產(chǎn)的概念、破產(chǎn)原因和破產(chǎn)案件管轄。

    (2)破產(chǎn)的申請和受理、債務(wù)人財(cái)產(chǎn)、破產(chǎn)費(fèi)用、共益?zhèn)鶆?wù)。

    (3)破產(chǎn)重整、和解及破產(chǎn)清算。

    4. 企業(yè)債券管理?xiàng)l例

    (四)民事經(jīng)濟(jì)法律

    1. 《民法典》總則

    (1)民事主體,民事權(quán)利能力和民事行為能力,宣告失蹤與宣告死亡,代理的概念和特征。

    (2)民事權(quán)利的種類,民事法律行為的定義、形式要件和效力,民事責(zé)任。

    (3)債的發(fā)生原因。

    (4)訴訟時(shí)效與期間。

    2. 合同

    (1)合同的概念、特征和分類。

    (2)合同的訂立、效力、履行、保全。

    (3)合同的變更、轉(zhuǎn)讓、終止和違約責(zé)任。

    (4)合同的擔(dān)保,保證與定金制度。

    (5)借款合同、保理合同等典型合同。

    3. 物權(quán)

    (1)物權(quán)的概念、效力、類型、物權(quán)變動(dòng)和物權(quán)的保護(hù)。

    (2)所有權(quán)、用益物權(quán)的概念、特征和內(nèi)容。

    (3)擔(dān)保物權(quán)的概念、特征、種類和內(nèi)容。

    (4)占有的概念、性質(zhì)、種類、取得和消滅。

    4. 人格權(quán)

    (1)隱私權(quán)與個(gè)人信息保護(hù)。

    5. 侵權(quán)責(zé)任

    (1)侵權(quán)行為和歸責(zé)原則。

    (2)侵權(quán)責(zé)任的概念、構(gòu)成、方式與適用。

    (3)侵權(quán)責(zé)任的免責(zé)和減輕。

    (4)責(zé)任主體的特殊規(guī)定、各類侵權(quán)行為與責(zé)任。

    (5)資本市場侵權(quán)行為的相關(guān)司法解釋。

    6. 金融法律

    (1)商業(yè)銀行業(yè)務(wù)及基本規(guī)則、對存款人的保護(hù)。

    (2)保險(xiǎn)的概念、保險(xiǎn)合同的分類、訂立和履行。

    (3)票據(jù)的概念、種類和特征、票據(jù)權(quán)利的取得、消滅和行使。

    (4)信托設(shè)立、信托財(cái)產(chǎn)、信托當(dāng)事人。

    (5)反洗錢制度的概念、基本原則和金融機(jī)構(gòu)的反洗錢義務(wù)。

    7. 其他經(jīng)濟(jì)法律

    (1)市場競爭原則,不正當(dāng)競爭行為。

    (2)壟斷行為及其認(rèn)定規(guī)則、調(diào)查程序。

    (3)勞動(dòng)者的權(quán)利、勞動(dòng)合同和勞動(dòng)爭議。

    (五)行政刑事法律

    1. 行政法

    (1)行政許可的設(shè)定、實(shí)施機(jī)關(guān)、實(shí)施程序、費(fèi)用及行政許可的撤銷、注銷。

    (2)行政強(qiáng)制的種類、設(shè)定、行政強(qiáng)制措施的實(shí)施程序。

    (3)行政處罰的種類與設(shè)定、實(shí)施機(jī)關(guān)、管轄和適用、行政處罰的決定、執(zhí)行程序。

    (4)行政復(fù)議范圍、行政復(fù)議的申請、受理和決定。

    (5)國家賠償?shù)姆秶⒄埱笕恕⒘x務(wù)機(jī)關(guān)及賠償程序。

    (6)監(jiān)察機(jī)關(guān)及其職責(zé)、監(jiān)察范圍和管轄、監(jiān)察權(quán)限和監(jiān)察程序。

    (7)信訪渠道、信訪事項(xiàng)的受理、辦理、督辦。

    2. 刑法

    (1)犯罪的概念和分類、犯罪構(gòu)成、犯罪排除事由。

    (2)犯罪的預(yù)備、未遂和中止。

    (3)共同犯罪、單位犯罪和罪數(shù)形態(tài)。

    (4)刑罰種類、裁量、執(zhí)行和消滅。

    (5)妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪及其追訴標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)司法解釋。

    (6)破壞金融管理秩序罪、金融詐騙罪及其追訴標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)司法解釋。

    (7)貪污賄賂罪、瀆職罪。

    (8)侵犯公民人身權(quán)利、民主權(quán)利罪,侵犯財(cái)產(chǎn)罪。

    (六)訴訟法律和其他法律制度

    1. 民事訴訟的基本制度、受案范圍與管轄、當(dāng)事人、民事證據(jù)、財(cái)產(chǎn)保全和先予執(zhí)行、起訴和審判。

    2. 行政訴訟的受案范圍、管轄、審判、執(zhí)行以及證券行政處罰案件的相關(guān)司法政策。

    3. 刑事訴訟的管轄、回避、辯護(hù)、強(qiáng)制措施、偵查、審判和附帶民事訴訟。

    4. 仲裁的概念和特點(diǎn)、仲裁機(jī)構(gòu)和仲裁協(xié)議、仲裁程序。

    5. 國家的基本制度、公民的基本權(quán)利與義務(wù)、國家機(jī)構(gòu)。

    6. 立法體制、立法權(quán)限和立法程序。

    7. 政府信息公開的范圍、方式和程序。

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